践行金融为民理念 广东证监局（jú）投（tóu）保工作亮点纷呈（chéng）
12月23日（rì）
近年来，广（guǎng）东证（zhèng）监局在中国（guó）证监会统筹（chóu）部署和指导下（xià），践行金融（róng）为民的（de）理念，站稳人民立场，在（zài）投资者保护（hù）工作方面（miàn）亮（liàng）点颇多。
提高投资者获得感
投（tóu）资者是市场之本，上市公司是市场之基。广东证监（jiān）局认真贯彻落实新（xīn）“国（guó）九条”关于“强化（huà）上市公司现金分红监管”“推动上市公（gōng）司提升投资价值”等要求，推动辖区（qū）上市公（gōng）司提高回报投资者、服务社（shè）会的意识和能（néng）力，提升投资者的实际获（huò）得感。
引导辖区上（shàng）市公司（sī）建立（lì）常（cháng）态化分红机制。2023年，辖区共有302家上（shàng）市公司实现现金分红累计964亿（yì）元。2024年，广东证监局持续督促、引（yǐn）导上市公司（sī）制定积（jī）极、稳（wěn）定（dìng）的分红政（zhèng）策，辖区共（gòng）有（yǒu）304家上市（shì）公司发布新的现金分（fèn）红计（jì）划，涉及金额1023亿元。
部分（fèn）上市公司（sī）发（fā）挥分（fèn）红引领作用。格力电器连续6年实施现金分红不中断，自1996年以来累计分红金额1553亿元，占同期利润总（zǒng）额的61.7%。根据计划（huá），格力（lì）电器拟实（shí）施2023年度（dù）分红131.42亿元，占当期公司净利润的（de）45.3%。美的集团连（lián）续11年（nián）实施现金分红不中（zhōng）断，自2013年以来累计（jì）分红金额867亿元，占同期公司（sī）净利（lì）润的46%。2023年度公司拟实施分红208亿元，占当期（qī）公司净利润的62%。
为进（jìn）一步（bù）推动（dòng）上市公司提高投资（zī）者关系管理（lǐ）工作水平，广东证监局制定（dìng）了2024年（nián）辖区（qū）投资者（zhě）关系管理工（gōng）作方案，通过加强指（zhǐ）导、强化检（jiǎn）查、定期通报等举（jǔ）措（cuò），督导（dǎo）上市公司做好投资者关（guān）系管理工作，营造上市公（gōng）司与投资者坦诚沟通（tōng）、良（liáng）性互动的市场文（wén）化氛围，更好服务投（tóu）资（zī）者。
“长（zhǎng）牙带刺”强监管严执法
广东证（zhèng）监局（jú）坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市（shì）场、内（nèi）幕交易等（děng）违（wéi）法行为，营（yíng）造良好市场（chǎng）环境。
近日（rì），广东证监局对（duì）ST华铁（tiě）信息披露违法违规案下（xià）发行（háng）政处罚决（jué）定书，罚（fá）没款合（hé）计1600万（wàn）元，并对（duì）公司实际控（kòng）制人采取终身市场禁（jìn）入措施（shī）。
2023年以来，广东证（zhèng）监局依（yī）法从严查处紫晶（jīng）存储欺诈发行、太安堂财务造假等案件，共对34起案件作出行政处（chù）罚决定70份，作（zuò）出市场禁入（rù）决定2项，罚没款合计近2亿元。
与此同时，广（guǎng）东证（zhèng）监（jiān）局持续加大对辖（xiá）区多家上（shàng）市公司退市前后违法（fǎ）违规行为的惩戒力度，凝聚监（jiān）管执法合力，强化“零（líng）容忍”执法震慑，注重执法宣（xuān）传引导，真正让监管执法“长牙带刺”，推（tuī）动稽（jī）查执法“惩治（zhì）”“预（yù）防”“教育”功能有效发挥。
对财务造（zào）假（jiǎ）行为“一查到底”，对（duì）退市公司“一严到底”。退市不是上市公司违法的“护身符”。广东（dōng）证监局秉持全链条、全生命周期从严执法理念，坚持（chí）对退（tuì）市前信息披露违法违规行为一查（chá）到底、绝不姑息。持（chí）续推进对退市公司（sī）搜于特上（shàng）市期间违规行为的调查工作，高效查实公司财务造假行为。
退市（shì）公司仍是（shì）公众公司，不（bú）能（néng）坐等“一退了之”。广（guǎng）东证监局（jú）主动作为，加强监（jiān）管，密切关注退市公（gōng）司的合规经营情（qíng）况。中潜股份2022年（nián）年报披露业绩（jì）与业绩预告内容存在较大差距（jù），且盈亏（kuī）性质（zhì）发（fā）生变（biàn）化，该局火速行动，在中（zhōng）潜股份（fèn）退市后对其信息披（pī）露不（bú）准确行为采取行政监管措施（shī）。在常态化退市机制（zhì）下（xià），把好退市“出口（kǒu）关”，释（shì）放“严（yán）”字当头的（de）监管信（xìn）号。
坚持构建行（háng）政执法、民（mín）事（shì）赔偿、刑事（shì）惩戒相互衔接、相互支持的立体追责（zé）体（tǐ）系。在紫（zǐ）晶存储案（àn）中，公司及相关责（zé）任人（rén）员共被（bèi）处以8000余万元（yuán）罚款，两名实际控（kòng）制人分别被采（cǎi）取终身、10年市场禁入措施，并（bìng）因（yīn）涉嫌欺诈发行证券罪被（bèi）检察机关批准逮（dǎi）捕。为（wéi）有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创（chuàng）新探索“行政执法当事人承（chéng）诺（nuò）+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付（fù）赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另（lìng）行缴纳（nà）承诺金约1.89亿（yì）元，付出了沉重的经济代（dài）价。
严（yán）肃（sù）追责（zé）“首恶”，股（gǔ）东代位诉讼显威力。近年来，上（shàng）市公司控股股东非经营性（xìng）占用资金（jīn）违法事件（jiàn）时有发（fā）生，严重损害上市公司和投资者的（de）合法权益。广东证监局与中证（zhèng）中小投资者服（fú）务中（zhōng）心协作配合，2023年对（duì）摩登大道控股股（gǔ）东（dōng）资金占用行为提（tí）起股东代位诉讼，广州中院（yuàn）一审（shěn）判决（jué）控股股东返还占用资（zī）金，公司实际控制人、财务总监（jiān）等承担一（yī）定比例的连带赔偿责任。今年4月（yuè），中证（zhèng）中小投资者服务中心（xīn）再次针对辖区上市（shì）公司（sī）ST华铁（tiě）控股股东资金（jīn）占用事项，对有关（guān）责任主体提起股东代位诉讼。
推（tuī）进证券纠纷调（diào）解
广（guǎng）东证监局坚持把矛盾（dùn）化解在基层（céng）、调解挺在前面，指导广东中证（zhèng）投资者（zhě）服务与纠纷（fēn）调解中心（以下（xià）简称“调（diào）解中心”）加（jiā）强组织能力建设，推动证券期货纠纷调解工作走深走实。
夯实（shí）制度（dù）基础，广东证监局联合广东省高级人民法院（yuàn）制定印发（fā）《关于充分利用“总（zǒng）对总”在线（xiàn）诉调机制（zhì）全面推进证券期货（huò）纠纷（fēn）多（duō）元化解机制建设的实（shí）施意见》，与（yǔ）广州（zhōu）、珠海、汕头三地中级人（rén）民法院签订合作备忘（wàng）录，在案件通报、诉调对接、调研（yán）交流等方面建立日常协作机制。
大力推动证券虚假陈述纠纷非诉化解（jiě），帮助投（tóu）资者挽回损（sǔn）失。推广适用“示范（fàn）判决（jué）+平行案件多元（yuán）解（jiě）纷”机（jī）制，有效提升调解成功（gōng）率、缩短调解时长。2023年以来，调解中心成功调解证券虚假陈述纠纷案件超600件，涉及金（jīn）额5540万元，相关（guān）案例连续三年入选广州法（fǎ）院“十大（dà）调解案例”。
强化信（xìn）访诉求前端（duān）分类处理，对于矛盾突出、多次（cì）重复（fù）的信（xìn）访件（jiàn）实（shí）行（háng）调解前置，压（yā）实市（shì）场经营主体责任，推动化解矛（máo）盾。2023年（nián）至今，广东证监（jiān）局累计处理（lǐ）信（xìn）访（fǎng）诉求（qiú）3000余件（jiàn），调解率近20%，数量同比提高78%，帮助（zhù）投（tóu）资者挽回损失超500万元。
此外，广东证监局着力促进（jìn）辖区投资（zī）者教育资源整合（hé）、品（pǐn）牌（pái）创（chuàng）新、宣（xuān）传合力和工作实效，推动投资者教育与（yǔ）业务深度融合，指（zhǐ）导（dǎo）辖区投（tóu）教基（jī）地差（chà）异（yì）化高（gāo）质（zhì）量（liàng）发展，以精彩纷呈的投（tóu）教活动提（tí）升投（tóu）资者（zhě）知识水平和投资能力（lì），更好满足（zú）人（rén）民群（qún）众（zhòng）日益增长的财（cái）富需求。
广东证监局投保（bǎo）处负责人（rén）介绍，今年（nián），该局进一（yī）步将“5·15全国投资（zī）者（zhě）保护宣（xuān）传（chuán）日”与防范非法证券（quàn）期货（huò）宣传月有机（jī）结合，发（fā）起了“粤投教（jiāo）·粤（yuè）精彩”宣传口号（hào），制作（zuò）投放新“国（guó）九条”解读系列精品短视频6个（gè）、防范非（fēi）法证券活动宣传标语28条，首次（cì）在广东五城地标同亮口号，在广州地铁、白云机场等人流密集场所投放宣传海（hǎi）报（bào），指导（dǎo）辖区市场经营主（zhǔ）体开（kāi）展（zhǎn）千场投教活动、万名从业（yè）人员转发投教作品，发送千万条公（gōng）益短信的“两个千万”活动，形成宣（xuān）传声势。
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